因违反报告规定，ASIC向安保人寿及安保资本开出52.6万美元罚款

正规MT4官方平台下载 /MT4行情/2020-03-19
针对此前澳洲证券及投资委员会(ASIC)开出的违规罚单，本周二，安保人寿（AMP Life）和安保资本（AMP Capital Investors）已分别向ASIC支付275,500美元和250,500美元的罚款。
 
据了解，安保资本是一家全球投资管理公司，提供固定收益、股票和其他多种资产服务，在澳大利亚拥有大量业务；而安保人寿则从事人寿保险业务。
 
ASIC认定，在2016年3月31日至2018年9月28日期间，安保人寿和安保资本违反了其2013年颁布的衍生品交易规定，由此对这两家公司发出违规与罚款通知。
 
AISC指出，安保人寿和安保资本的违规行为包括：
 
· 未在34个工作日提交140宗交易报告;
 
· 未在417个工作日内，正确报告9999笔交易的抵押品信息；
 
· 未完整、准确、及时地提交安保资本的BNP报告。
 
安保人寿和安保资本花了很长时间找出和解决上述报告失误。对此，ASIC认为这两家公司的违规行为是由管理不善造成的，在监督报告准确流程上存在严重问题。
 
目前，安保人寿和安保资本已采取措施纠正报告系统，并表示之后将继续完善报告系统。
 
ASIC官网截图如下：
因违反报告规定，ASIC向安保人寿及安保资本开出52.6万美元罚款
版权声明 本文系采集于网络，不代表本站立场。
用户在决定投资前，应该仔细考虑自身的投资目标，经验水平和承担风险的能力。
相关推荐：
下一篇：瑞士央行如期维稳利率，但预计经济负增长；美元荒背景下，瑞郎触及三周新低 上一篇：两个交易平台先后宕机！摩根大通也未能幸免“市场地震”
推荐文章
热门文章
  • 周榜
  • 月榜
Copyright © 2022 正规MT4官方平台下载 www.mt4test.com
返回顶部